多选题
证券市场基本法律法规
2026-08-13
关于证券公司融资融券业务管理的基本原则,以下说法正确的是( )。
A.证券公司对融资融券业务实行集中统一管理
B.分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门
C.证券公司开展融资融券业务,必须经中国人民银行核准
D.证券公司开展融资融券业务应加强客户适当性管理
参考答案
A,B,D
答案解析
C选项错误,证券公司开展融资融券业务,必须经中国证监会(并非中国人民银行)核准。
ABD选项正确,融资融券业务管理的基本原则包括:(1)合法合规性原则;(2)集中管理原则(A选项);(3)业务隔离原则(B选项);(4)了解客户原则(D选项)。
故本题选ABD选项。[|||][|||][|||][|||][|||]
ABD选项正确,融资融券业务管理的基本原则包括:(1)合法合规性原则;(2)集中管理原则(A选项);(3)业务隔离原则(B选项);(4)了解客户原则(D选项)。
故本题选ABD选项。[|||][|||][|||][|||][|||]
你可能感兴趣的试题
A.信用交易证券交收账户
B.信用交易资金交收账户
C.融资专用资金账户
D.客户信用交易担保资金账户
A.具有证券经纪业务资格
B.公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
C.财务状况良好,最近3年各项风险控制指标持续符合规定
D.拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员