风险承受能力评估依据应当包括但不限于( )。

A．风险认识

B．流动性要求

C．财务状况

D．客户年龄

E．投资经验

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参考答案

A,B,C,D,E

风险承受能力评估依据应当包括但不限于客户年龄、财务状况、投资经验、投资目的、收益预期、风险偏好、流动性要求、风险认识和风险损失承受程度等。
故本题选ABCDE。

1 下列关于代理的法律责任的说法，不正确的是( )。

A．代理人不履行或者不完全履行职责，造成被代理人损害的，应当承担民事责任

B．代理人和相对人恶意串通，损害被代理人合法权益的，代理人和相对人应当承担连带责任

C．代理人知道或者应当知道代理事项违法仍然实施代理行为，被代理人和代理人承担一般责任

D．相对人知道或者应当知道行为人无权代理的，相对人和行为人按照各自的过错承担责任

E．被代理人知道或者应当知道代理人的代理行为违法未作反对表示的，被代理人和代理人承担一般责任

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2 中国内地投资者可通过深港通购买香港联合交易所的股票包括( )。

A．被上海交易所暂停上市的A+H股上市公司的相应H股

B．定期调整考察截止日前12个月港股平均月末市值不低于港币50亿元的恒生综合小型股指数的成分股

C．恒生综合中型股指数成分股

D．恒生综合大型股指数成分股

E．在香港联合交易所以港币以外货币报价交易的股票

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3 理财师的工作区别于传统销售，其专业服务特性表现为（）。

A．运用专业分析评估客户财务及家庭状况

B．以推销高收益产品为首要目标

C．为客户制订完整可行的理财方案并动态调整

D．只需在初次见面时收集客户基本信息即可

E．建立长期客户关系并提供综合投资理财建议

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