中国证监会负责制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案，其中，“备案”主要涉及( )。

A．期货交易场所、期货结算机构的设立、变更和解散

B．期货公司的设立、期货业务的许可

C．期货品种的上市

D．期货品种的中止上市、恢复上市和终止上市

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参考答案

答案解析

《期货和衍生品法》规定，中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理，依法履行下列具体监管职责，主要包括：一是制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案。其中“审批”主要涉及期货交易场所、期货结算机构的设立、变更和解散（A），以及期货交易场所、期货结算机构章程和交易规则的制定和修改等事项；“核准”主要涉及期货公司的设立、期货业务的许可（B）、期货公司重大事项变更等事项；“注册”主要涉及期货品种的上市（C），以及境外期货交易场所、境外期货经营机构的相关业务许可等事项；“备案”则主要涉及期货品种的中止上市、恢复上市和终止上市（D正确），信息技术服务机构的管理，以及境外期货交易场所在境内设立代表机构的许可等事项。[|||][|||][|||][|||][|||]

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1 下列关于确定资产管理计划类别的表述中，正确的是( )。

A．投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80％，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产20％的，为商品及金融衍生品类

B．投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到三类产品中某一类产品标准的，为特别类

C．投资于股票、未上市企业股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80％的。为权益类

D．投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产70％的，为固定收益类

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2 甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应（）。

A．对王某持有的全部头寸进行强行平仓

B．允许王某继续持仓

C．再次通知，劝说王某自行平仓

D．对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓

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3 A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是（）。

A．如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任

B．期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙承担连带责任

C．期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任，期货公司承担连带责任

D．期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失

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