经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作( )等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行适当性义务。

A．考核情况

B．履职情况

C．投诉情况

D．回访情况

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参考答案

B,C

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十七条规定，经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行适当性义务。故本题选BC，选项AD为干扰项。[|||][|||][|||][|||][|||]

1 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，法人或者其他组织成为专业投资者的，应当同时具备以下（）条件。

A．最近2年末金融资产不低于2000万元

B．最近1年末金融资产不低于2000万元

C．最近1年末金融资产不低于1000万元

D．具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

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2 根据《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》的规定，下列表述正确的是()。

A．产品或服务对交易者有准入条件要求的，期货交易所应当加强要件审核，审慎向符合准入条件的交易者销售产品或者提供服务

B．产品或服务对交易者有准入条件要求的，经营机构应当加强要件审核，审慎向符合准入条件的交易者销售产品或者提供服务

C．经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当确认受托机构具备销售相关产品的资格及落实适当性义务要求的人员、内控制度、技术设备等能力

D．经营机构应当制定并告知代销方所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求，代销方应当严格执行，另有规定的除外

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A．规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％

B．规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％

C．规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％

D．规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％

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