期货交易咨询机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。

A．期货公司应当采取有效措施，促进研究分析人员以及公司内部其他人员共享研究报告、资讯信息

B．期货公司为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训

C．期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能

D．期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力

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参考答案

A,C

答案解析

A项，期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论；
C项，期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。
BD项描述的是期货公司应尽的义务。[|||][|||][|||][|||][|||]

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1 期货公司申请从事期货交易咨询业务，应当具备的条件有()。

A．注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

B．申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求

C．具有完备的期货交易咨询业务管理制度

D．近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

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2 根据《期货公司交易咨询业务办法》，下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有（）。

A．期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程

B．期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或培训

C．期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能

D．期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力

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3 根据规定，期货公司应当采取有效措施，防止( )利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

A．公司内部其他人员

B．公司外部审计人员

C．研究分析人员

D．投资公司分析人员

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