根据《证券经纪人管理暂行规定》，下列关于证券经纪人执业行为的说法，正确的有（）。

A．证券经纪人不得为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

B．证券经纪人可以委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

C．证券经纪人不得提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖

D．证券经纪人可以向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

查看答案及解析进入在线模考

参考答案

A,C,D

答案解析

根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为：
(1)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（C正确）
(3)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；
(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；
(5)泄露客户的商业秘密或者个人隐私；
(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（A正确）
(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；
(8)委托他人代其从事客户招揽和客户服务等活动；（B错误）
(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
选项D正确：证券经纪人可以向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程。
[|||][|||][|||][|||][|||]

你可能感兴趣的试题

1 下列关于证券经营机构及其工作人员落实投资者适当性管理的说法，正确的有（）。

A．充分揭示风险

B．深入调查分析产品或者服务信息

C．实施相同的适当性管理措施

D．全面了解投资者情况

查看解析在线模考

2 根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券自营业务风险控制指标符合规定的有（）。

A．自营权益类证券及其衍生品合计额不得超过净资本的200%

B．自营非权益类证券及其衍生品合计额不得超过净资本的500%

C．自营非权益类证券及其衍生品合计额不得超过净资本的1000%

D．自营权益类证券及其衍生品合计额不得超过净资本的100%

查看解析在线模考

3 下列关于证券公司经纪业务保障投资者交易的安全与连续的说法，错误的有（）。

A．证券公司应当将投资者的证券和资金与自有财产分别管理，中国结算、投保基金公司监控投资者证券和资金安全保管情况

B．证券公司为保障投资者信息安全和交易连续性，分支机构均应当提供现场交易服务

C．证券公司应当根据投资者委托，托管投资者证券和资金，保证投资者资产安全

D．证券公司应当明确委托指令接收、排序、处理的相关要求，优先保证专业投资者

查看解析在线模考

根据《证券经纪人管理暂行规定》，下列关于证券经纪人执业行为的说法，正确的有（ ）。

参考答案

答案解析

你可能感兴趣的试题

根据《证券经纪人管理暂行规定》，下列关于证券经纪人执业行为的说法，正确的有（）。