根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当( )。

A．稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则

B．合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则

C．规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则

D．控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则

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参考答案

选项B正确，选项ACD错误：证券公司开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则。[|||][|||][|||][|||][|||]

A．明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的

B．严重危害国家安全或者影响社会稳定的

C．其他情节严重或者情况紧急的情形

D．证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动

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2 证券公司信息技术治理委员会应当履行的职责包括（）。

A．信息技术投入预算及分配方案

B．信息技术应急预案

C．使用信息技术手段开展相关业务活动的审查报告以及年度评估报告

D．信息技术治理委员会委员提请审议的事项

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3 下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求，说法正确的有（）。

A．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

B．涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕

C．客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕

D．涉及客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕

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