单选题
证券市场基本法律法规
2026-08-06
《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》对证券业从业人员的执业行为作出了具体规定,不包括()。
A.从业人员应遵守相关业务规定,妥善保存客户资料及其交易信息,保证客户资产安全和信息安全
B.从业人员在推荐产品或者提供服务时,应当按照要求了解客户的财务状况及风险承受能力等情况
C.从业人员应当品行良好,无需具备从事证券业务所需的专业能力
D.从业人员应遵守反洗钱规定,履行反洗钱义务,配合有关部门打击洗钱活动
参考答案
C
答案解析
选项C不包括:从业人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力。
选项ABD包括:从业人员应当遵守《宪法》《证券法》等法律法规及监管规定、自律规则、业务规范、公司制度,遵守社会公德和职业道德,维护职业声誉和行业声誉,诚实守信,勤勉尽责,忠实、专业、审慎地履行对公司和客户的责任和义务,保证执业质量,并恪守下列基本执业行为规范:
(1)遵守廉洁从业相关规定,落实廉洁从业各项要求。
(2)在法律法规规定及公司授权范围内开展业务,遵循客户利益优先和公平对待客户原则,有效防范利益冲突。
(3)在推荐产品或者提供服务时,应当按照要求了解客户的财务状况及风险承受能力等情况,向客户推荐合适的产品或者提供适当的服务,按照规定披露有关信息和揭示相关风险,进行相应的投资者教育。
(4)遵守相关业务规定,妥善保存客户资料及其交易信息,保证客户资产安全和信息安全。
(5)公平进行业务竞争,自觉抵制不正当竞争行为,维护正常市场秩序。
(6)依法依规保守国家秘密、商业秘密、客户信息及监管调查信息、反洗钱保密事项等非公开信息。在客户服务结束、岗位变动或者离职后,仍应按照有关规定或者约定履行保密义务。
(7)遵守反洗钱规定,履行反洗钱义务,配合有关部门打击洗钱活动。
(8)拒绝执行证券公司或者其管理人员发出的涉嫌违法违规的指令,发现违法违规行为应当及时向公司合规负责人或者中国证监会相关派出机构报告。
(9)法律法规、监管规定、自律规则、业务规范等规定的其他执业行为规范。
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选项ABD包括:从业人员应当遵守《宪法》《证券法》等法律法规及监管规定、自律规则、业务规范、公司制度,遵守社会公德和职业道德,维护职业声誉和行业声誉,诚实守信,勤勉尽责,忠实、专业、审慎地履行对公司和客户的责任和义务,保证执业质量,并恪守下列基本执业行为规范:
(1)遵守廉洁从业相关规定,落实廉洁从业各项要求。
(2)在法律法规规定及公司授权范围内开展业务,遵循客户利益优先和公平对待客户原则,有效防范利益冲突。
(3)在推荐产品或者提供服务时,应当按照要求了解客户的财务状况及风险承受能力等情况,向客户推荐合适的产品或者提供适当的服务,按照规定披露有关信息和揭示相关风险,进行相应的投资者教育。
(4)遵守相关业务规定,妥善保存客户资料及其交易信息,保证客户资产安全和信息安全。
(5)公平进行业务竞争,自觉抵制不正当竞争行为,维护正常市场秩序。
(6)依法依规保守国家秘密、商业秘密、客户信息及监管调查信息、反洗钱保密事项等非公开信息。在客户服务结束、岗位变动或者离职后,仍应按照有关规定或者约定履行保密义务。
(7)遵守反洗钱规定,履行反洗钱义务,配合有关部门打击洗钱活动。
(8)拒绝执行证券公司或者其管理人员发出的涉嫌违法违规的指令,发现违法违规行为应当及时向公司合规负责人或者中国证监会相关派出机构报告。
(9)法律法规、监管规定、自律规则、业务规范等规定的其他执业行为规范。
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