下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东的是()。

A．甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

B．乙公司净资产占实收资本的35%

C．丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

D．丁公司或有负债达到净资产的75%

查看答案及解析进入在线模考

参考答案

答案解析

本题考查关于成为持有证券公司5%以上股权的股东的规定。有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年（5年已过禁止期，A可以）。(2)净资产低于实收资本的50%（B不可以），或者或有负债达到净资产的50%（D不可以）。(3)不能清偿到期债务（C不可以）。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。[|||][|||][|||][|||][|||]

你可能感兴趣的试题

1 下列关于创业板的表述，说法错误的是（）。

A．创业板设立于2009年

B．个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均应不低于人民币10万元，并参与证券交易12个月以上

C．创业板在涨跌幅限制、限价申报限制、盘后定价交易机制、两融交易标的等方面均沿用科创板的交易机制

D．改革后创业板定位为：深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合

查看解析在线模考

2 下列关于证券公司柜台市场的信息披露，说法错误的是（）。

A．涉及客户隐私的信息不得公开披露

B．涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露

C．信息披露包括公开披露和向特定对象披露

D．证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会认可的其他信息披露平台披露私募产品相关信息

查看解析在线模考

3 资产支持专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起10个工作日内，()。

A．将扣除发行费用后的认购资金退还投资者

B．将认购资金全额退还投资者

C．将认购资金，并加算银行同期活期存款利息退还投资者

D．将认购资金，并加算银行同期定期存款利息退还投资者

查看解析在线模考