不定项选择题 证券市场基本法律法规
2026-08-06

根据以下材料,回答题
某证券公司在向投资者销售证券产品的过程中,为公平对待投资者,对所有投资者均采用相同的适当性管理措施。为了解投资者的有关信息,该证券公司编制了《投资者风险承受能力评估问卷》,要求投资者购买金融产品前填写问卷。根据上述背景信息,依据《证券期货投资者适当性管理办法》,回答以下3题。
该证券公司对投资者适当性的管理不符合()原则。

A.客观性
B.投资者利益优先
C.勤勉尽责
D.差异性

参考答案

D

答案解析

选项D正确:《证券期货投资者适当性管理办法》要求经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中,应当遵循差异性原则,即经营机构应当对投资者进行分类管理,对普通投资者和专业投资者实施差别的适当性管理措施,履行不同的适当性义务。本题对所有投资者均采用相同的适当性管理措施,不符合差异性原则
选项A错误:客观性原则要求经营机构采用科学合理的方法,客观公正地对产品或服务及投资者情况进行调查和评价。题干未体现违反客观性原则。
选项B错误:投资者利益优先原则要求经营机构将投资者利益置于首位。题干未体现违反该原则。
选项C错误:勤勉尽责原则要求经营机构尽职履行适当性管理义务。题干未体现违反该原则。[|||][|||][|||][|||][|||]

你可能感兴趣的试题