证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。

A．纪律处分

B．自律管理

C．监管谈话

D．责令改正

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参考答案

C,D

答案解析

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。[|||][|||][|||][|||][|||]

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证券公司与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照（）等其他方式收取服务费用。

A．服务期限

B．客户资产规模

C．差别佣金

D．服务收益

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根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与（）相适应。

A．服务方式

B．服务类型

C．业务内容

D．业务规模

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根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合下列（）要求。

A．客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传

B．揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏

C．说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源

D．表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限

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证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。

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证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。