某期货公司近期发生下列事件，应当立即书面通知全体股东并进行公告，同时向住所地中国证监会派出机构报告的有（）。

A．公司首席风险官因涉嫌职务侵占被公安机关采取强制措施

B．公司风险监管净资本指标连续3个交易日低于法定预警标准

B．公司风险监管净资本指标连续3个交易日低于监管标准

C．某产业客户穿仓金额达3000万元，公司追讨无望可能影响当期持续经营

D．公司本月新开发10家农产品产业客户，新增权益合计2亿元

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参考答案

A,B,C

答案解析

选项ABC正确：期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：(1)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(2)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(3)风险监管指标不符合规定标准；(4)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；(5)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(6)其他可能影响期货公司持续经营的情形。
选项D错误：新增普通客户属于日常经营行为。
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1 65岁的退休人员张某到期货公司营业部申请开立期货账户，完成风险测评后结果显示其为风险承受能力最低的C1保守型，根据交易者适当性管理制度，期货公司的正确处理方式是（）

A．只要张某签署《期货交易风险说明书》就允许其交易所有高波动品种

B．评估客户风险承受能力后，提供与测评结果相适应的产品或服务，不得误导客户参与超出承受能力的高风险投资

C．隐瞒期货交易杠杆强平风险，重点宣传期货双向交易的盈利可能性以促成开户

D．无需向张某进行投资者教育直接为其开通账户

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2 客户陈某于2023年6月15日办理完期货公司账户销户手续，根据期货公司数据备份及资料保存制度，陈某的开户资料、委托交易记录等资料的法定最短保存期限为（）

A．至2028年6月15日（销户后5年）

B．至2033年6月15日（销户后10年）

C．至2043年6月15日（销户后20年）

D．永久保存

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3 期货公司落实业务公示及公开要求，下列做法符合规定的有（）

A．在公司官方网站、所有线下营业场所显著公示开户、交易权限申请、销户等业务办理流程

B．在营业场所公示本公司从业人员资格证书供客户现场查阅，同时提示客户可通过中国期货业协会网站查询人员资质

C．公开张贴客户投诉的联系方式、处理流程和预计时限，畅通投诉渠道

D．为降低运营成本，仅在公司总部官网公示相关信息，县域偏远地区营业部不张贴任何公示内容

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某期货公司近期发生下列事件，应当立即书面通知全体股东并进行公告，同时向住所地中国证监会派出机构报告的有（ ）。

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