多选题
证券投资顾问业务
2026-08-04
证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可采取的监管措施有( )。
A.监管谈话
B.责令改正
C.禁止参加培训
D.出具警示函
参考答案
A,B,D
答案解析
证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对证券经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监督管理措施。
你可能感兴趣的试题
A.按道氏理论的分类,主要趋势、次要趋势、短暂趋势。
B.支撑线起到阻止股价继续下跌的作用
C.证券市场中主要有三种投资者:多头、空头和旁观者
D.支撑线和压力线的地位是一成不变的