不定项选择题
期货法律法规
2026-08-04
以下针对某期货公司落实内部控制的做法，符合独立性原则的有（ ）
A．将公司自有运营资金与客户委托的交易保证金分别开立独立账户管理，资金不得混同划转
B． 投资研究岗、交易决策岗、下单执行岗、清算核算岗分别设置独立部门，核心人员不得跨不相容岗位兼任
C． 交易机房、数据中心、风控后台等重要部门设置物理门禁与防火墙，无关人员不得随意进入
D． 为提高业务办理效率，允许营业部展业人员同时兼任开户审核岗和适当性评估复核岗
参考答案
A,B,C
答案解析
选项ABC正确：独立性标准要求：一是相关资产分离，自有资产和其他受托资产的运作应当分离；二是部门和岗位分离，期货公司的销售、研究、决策、执行、清算等部门和岗位应当适当分离；三是物理隔离，在重要部门设立防火墙和门禁制度。
选项D错误：开户审核与适当性复核属于不相容岗位，应当分离。
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选项D错误：开户审核与适当性复核属于不相容岗位，应当分离。
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