不定项选择题
期货法律法规
2026-08-04
期货公司开展期货经纪业务获客营销时，属于禁止行为的有（ ）
A．私下给开户资金500万以上的大客户返还20%手续费作为特殊优待
B． 向风险承受能力为保守型（C1）的客户定向销售高杠杆R4级期货资管产品
C． 委托未取得期货居间资质的个人在本地网点外招揽交易者开户
D． 按公司统一公示的开户营销规则，给所有新开户客户赠送面值100元的合规周边礼品
参考答案
A,B,C
答案解析
选项ABC正确：期货经营机构及其工作人员在开展期货经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：(1)通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分交易者特殊优待、向不满足适当性要求的交易者销售产品或者提供服务等方式，谋取或者输送不正当利益；(2)通过向特定交易者销售风险与收益明显不匹配的产品，输送或者谋取不正当利益；(3)通过委托不具备资质的机构或者个人招揽交易者，输送或者谋取不正当利益；(4)违规向其他机构或者个人泄露交易者资料、账户信息、交易情况等，输送或者谋取不正当利益；(5)其他输送或者谋取不正当利益的行为。
选项D错误：按照公司依法制定、公开公示的统一标准开展的常规营销活动，不属于违规输送不正当利益的情形。
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选项D错误：按照公司依法制定、公开公示的统一标准开展的常规营销活动，不属于违规输送不正当利益的情形。
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李某等5人未经中国证监会核准，合伙成立“xx期货服务中心”对外开展期货开户、交易通道服务，经营6个月累计违法所得共计80万元，尚未造成严重后果。按照《期货和衍生品法》，可以对该非法机构处以（ ）罚款。
A．60万元
B． 400万元
C． 1200万元
D． 15万元
A．2024年8月1日
B． 2024年10月1日
C． 2025年1月1日
D． 2025年7月1日
A．期货从业人员≥10人，具备任职条件的高级管理人员≥2人
B． 期货从业人员≥15人，具备任职条件的高级管理人员≥3人
C． 期货从业人员≥20人，具备任职条件的高级管理人员≥5人
D． 期货从业人员≥8人，具备任职条件的高级管理人员≥2人