不定项选择题
期货法律法规
2026-08-04
下列行为属于不正当竞争行为的有（ ）
A．宣称自己与期货交易所监管人员有亲属关系，能提前拿到监管政策信息帮助客户盈利
B． 为了拿下某国企套保客户，报价仅覆盖成本的50%，明确表示就是为了把现有其他3家服务商全部排挤出局
C． 如实向客户展示本公司的监管A类评级、合规经营记录吸引客户
D． 客户明确不知情的情况下，将本应收取的客户手续费中10%私下转给介绍该客户的第三方居间人
参考答案
A,B,D
答案解析
选项ABD正确：期货从业人员应当相互尊重、同业互助，共同维护本行业的职业道德，提高职业声誉。提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列不正当竞争行为：(1)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；(2)贬低或诋毁其他机构、期货从业人员；(3)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；(4)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；(5)以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；(6)中国证监会或期货业协会认定的其他不正当竞争行为。
选项C错误：如实展示自身合法合规的经营信息属于正当宣传。
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选项C错误：如实展示自身合法合规的经营信息属于正当宣传。
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A．共同服务的期货从业人员之间应当明确分工和协作
B． 任何一方均不得阻挠客户继续委托第三方期货机构提供服务
C． 甲公司为了拿到客户全部业务，向客户出示贬低乙公司服务缺陷的不实对比材料
D． 各方不得通过损害客户利益的方式争夺业务归属
A．服从上级指令执行，否则会被辞退
B．直接在自己的客户群里曝光该情况，倒逼公司整改
C．私下只告知自己熟悉的老客户不要购买，不对外扩散
D．首先抵制该违规指令，按机构内部程序向高管或董事会报告；机构未妥善处理的，再向证监会或期货业协会报告
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