不定项选择题
证券投资顾问业务
2026-07-31
小王于2019年某财经大学毕业,毕业后一直从事证券行业,于2022年5月8日入职某大型证券公司 ,担任证券投资顾问一职。
根据上述材料,回答下列各小题。
证券公司应从小王入职后( )个工作日内通过协会从业人员管理平台,将小王的登记信息提交至协会进行登记。
A.3
B.5
C.7
D.10
参考答案
B
答案解析
证券投资咨询机构应当自相关人员从事证券业务之日起5个工作日内,通过协会从业人员管理平台,将经公司审核合格的登记信息提交至协会进行登记。登记信息完备且符合规定的,协会于5个工作日内办结登记并生成唯一登记编号。登记信息不完备或者不符合规定的,证券投资咨询机构及相关人员应当按照要求及时补正。
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A.营业场所
B.证监会网站
C.中国证券业协会
D.公司网站
A.诚实守信、客户自担风险、分类管理
B.规范运作、利益至上、公平公正
C.依法合规、诚实守信、忠实投资者利益
D.守法合规、公平公正、集中管理