基金法律法规

单选题A基金管理公司与B投资顾问签订的《投资顾问服务协议》约定,A旗下部分产品由B直接下单交易,事先不通过A的风控系统,A对上述产品应承担的责任一并转移给B承担,关于上述情况,以下说法错误的包括( )。
Ⅰ.A没有谨慎勤勉地履行管理人职责
Ⅱ.A没有独立自主地进行投资决策
Ⅲ.A根据协议可以将投资决策权让渡给B投资顾问
Ⅳ.A依法应当承担的责任因委托B投资顾问而免除

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案:B进入在线模考
Ⅰ项正确,A将应承担的责任转移给B承担,且事先不通过A的风控系统,说明没有履行其风控职责,是严重的失职行为,没有做到谨慎勤勉。Ⅱ项正确,A将A旗下部分产品交由B直接下单交易,且承担的责任也交由B,丧失了投资决策独立性。Ⅲ项错误,投资顾问服务是金融机构接受客户委托,按照约定向客户提供投资建议,并收取相应费用的服务。投资决策权不得转让给投资顾问。Ⅳ项错误,管理人可以委托资质良好的基金服务机构,代为办理基金或私募资产管理计划的份额登记、核算、估值、投资顾问,或资产评估、不动产项目运营管理等服务业务,但管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。[|||][|||][|||][|||][|||]

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1金融资产主要包含以下投资工具( )。
Ⅰ.期货
Ⅱ.债券
Ⅲ.股票
Ⅳ.房地产

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

2关于股权投资基金的宣传推介,以下表述错误的是( )。

A.可以介绍"过往投资业绩",但要符合相关法律法规要求
B.不得以任何方式承诺投资者本金不受损失
C.不得以任何方式承诺投资者最低收益
D.可以宣传"预测投资业绩"

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