基金法律法规

单选题基金管理人在公司年度总结大会上承诺将对其管理政策和措施进行相应的调整,体现了基金公司(  )原则。

A.全面性
B.独立性
C.适时有效
D.权责匹配

参考答案:C进入在线模考
A选项不符合题意,全面性原则:风险管理必须覆盖基金管理人的所有部门和岗位,涵盖所有风险类型,并贯穿于所有业务流程和业务环节。B选项不符合题意,独立性原则:基金管理人应设立相对独立的风险管理职能部门或岗位,负责评估、监控、检查和报告基金管理人风险管理状况,并具有相对独立的汇报路线。C选项符合题意,适时有效原则:基金管理人应当根据经营战略方针等内部环境和国家法律法规、市场环境等外部环境的变化及时对风险进行评估,并对其管理政策和措施进行相应的调整。D选项不符合题意,权责匹配原则,基金管理人的董事会、管理层和各个部门应当明确各自在风险管理体系中享有的职权及承担的责任,做到权责分明、权责对等。

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1下列属于操作风险的是(  )。

A.信息技术风险
B.市场风险
C.流动性风险
D.信用风险

2我国基金职业道德的主要内容不包括(  )。

A.守法合规
B.诚实守信
C.专业审慎
D.利益至上

3行业机构的发展很大程度上取决于(  )。

A.机构的规模大小
B.机构中基金从业人员的职业道德水平
C.机构的成立时间长短
D.机构的地理位置优势

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