基金法律法规

单选题关于基金管理公司管理层对风险管理的职责,以下表述错误的是()。

A.识别、清除公司业务的所有风险
B.确保风险管理制度有效执行
C.制定与发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度
D.根据风险管理战略和各部门分工,组织实施风险解决方案

参考答案:A进入在线模考
管理层应当对有效的风险管理承担直接责任,履行以下风险管理职责:
(1)根据董事会的风险管理战略,制定与发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度,并确保风险管理制度得以全面、有效执行;B、C项正确
(2)在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案,并按章程或董事会相关规定履行报告程序;
(3)根据风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工,组织实施风险解决方案;D项正确
(4)组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作;
(5)向董事会或董事会下设的专门委员会提交风险管理报告。

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1关于基金销售机构的准入条件,以下表述正确的是()。

A.基金管理公司应向住所地中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格
B.证券公司应向中国证券业协会进行注册并取得相应资格
C.独立基金销售机构应向住所地中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格
D.保险机构应向保监会进行注册并取得相应资格

2某金融机构发现客户交易行为异常,有合理理由怀疑涉嫌洗钱活动。该机构应当()。

A.对其进行内部记录
B.开展客户尽职调查并提交可疑交易报告
C.等待客户解释
D.仅当金额大时进行报告

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