单选题
证券市场基本法律法规
2026-07-08
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,下列关于证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则的说法,错误的是( )。
A.合规负责人有权要求根据履职需要列席董事会
B.合规负责人工作称职的,其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不应当低于中位数
C.证券公司对合规部门考核时,不得将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩
D.合规负责人直接向经营层负责,由经营层考核
参考答案
D
答案解析
A选项正确:要求公司在召开董事会、经营决策会等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人,合规负责人有权根据履职需要参加或列席有关会议,查阅、复制有关文件、资料,证券公司应当明确合规总监有权出席或列席会议的范围。
B选项正确:合规负责人工作称职的,其年度薪酬收人总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名应当不低于中位数。其他合规管理人员工作称职的,其年度酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平。
C选项正确:要求合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核,证券公司对合规部门及其合规管理人员进行考核时,不得采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式影响合规部门及其合规管理人员的独立性。
D选项错误:合规负责人直接向董事会负责,由董事会考核。[|||][|||][|||][|||][|||]
B选项正确:合规负责人工作称职的,其年度薪酬收人总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名应当不低于中位数。其他合规管理人员工作称职的,其年度酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平。
C选项正确:要求合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核,证券公司对合规部门及其合规管理人员进行考核时,不得采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式影响合规部门及其合规管理人员的独立性。
D选项错误:合规负责人直接向董事会负责,由董事会考核。[|||][|||][|||][|||][|||]
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