判断题
证券投资顾问业务
2026-07-03
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律法规和相关规定的，中国证券业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数井提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施：情节严重的，依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚：涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。（ ）
A．正确
B．错误
参考答案
1
答案解析
证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构（而非中国证券业协会）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚:涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。