多选题
证券投资顾问业务
2026-07-03
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的( )。
A.投资需求和风险偏好
B.证券投资经验
C.身份
D.财产和收入状况
参考答案
A,B,C,D
答案解析
证券投资咨询机构向投资者提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解投资者的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估投资者的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
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