证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等服务提供环节实现留痕管理。

A．通过电话向客户提供投资建议

B．以当面拜访的形式向客户提供投资建议

C．接受客户委托代理买卖证券

D．对客户的账户进行诊断并反馈诊断结果

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参考答案

A,B,D

答案解析

证券投资咨询机构对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、投资者回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向投资者提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
A,B,D选项均属于“服务提供”环节，必须实现留痕管理。
C选项错误：证券投资顾问不得接受客户委托代理买卖证券。这是法律明确禁止的行为，不属于合规的“服务提供环节”，因此不存在对其进行“留痕管理”的说法（若发生此类行为属于违规，应被查处而非作为业务流程留痕）。

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1 某公司去年年终股息是每股8元，必要收益率为每年10%,利用股息贴现模型，下列说法正确的有（）。

A．如果股息每股每年增长8%,则今年初股价为432元

B．如果股息每股每年增长8%,则今年初股价为57.52元

C．如果股息每股每年增长5%,则今年初股价为168元

D．如果股息每股每年增长5%,则今年初股价为55.95元

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2 证券投资顾问作出投资建议，可以使用（）作为依据。

A．其他证券投资咨询机构的证券研究报告

B．基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见

C．其他证券公司的证券研究报告

D．本公司的证券研究报告

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3 技术分析方法包括（）方法。

A．形态类

B．价格类

C．K线类

D．指标类

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证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）等服务提供环节实现留痕管理。

参考答案

答案解析

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证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等服务提供环节实现留痕管理。