证券投资顾问的以下哪些行为不符合其在提供投资建议服务环节的规范要求?()

A．以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

B．向客户提供适当建议的服务

C．向他人泄露客户的投资决策计划信息

D．以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

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参考答案

A,C,D

答案解析

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A项不符合规范：法规明确规定，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
B项符合规范：向客户提供与其风险承受能力相匹配的适当建议，是证券投资顾问履行适当性管理义务的核心要求，属于合规行为。
C项不符合规范：证券投资顾问应当对客户的投资决策计划、财务状况等信息严格保密，向他人泄露属于侵犯客户隐私及违反保密义务的违规行为。
D项不符合规范：证券投资顾问服务费用必须由所在机构统一收取（通过对公账户等合规方式），严禁以个人名义私自接受客户委托并收取费用。

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