证券投资顾问业务

单选题向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当符合证券投资咨询执业条件,并在( )注册登记为证券投资顾问。

A.中国证券投资基金业协会
B.所在机构
C.中国证券业协会
D.中国证监会

参考答案:C进入在线模考
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当符合相关从业条件,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

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1下列关于债务规划的说法,错误的是( )。

A.由于消费贷款或者其他渠道的个人贷款利率远高于有抵押品的长期贷款,即使平均负债利率高于基准贷款利率的20%以上,也不必提醒客户关注自己的财务负担
B.一般来说,资产负债率超过50%,对普通家庭而言就属于债务偏高水平
C.当投资者负债比率占比较高或者只有投资性负债,说明家庭生活品质已达到一定水平,但仍需警惕过度使用杠杆带来的风险隐患
D.债务管理应当注意债务总量与资产总量的合理比例,比如总负债一般不超过净资产

2下列关于债券组合指数策略的说法,正确的是( )。

A.指数策略虽然可能达到预期的绩效,但往往放弃了获得更高收益的机会
B.指数策略以市场无效假设为基础
C.指数策略的弱点之一是债券投资者往往无法自己选择相应的指数作为参照物
D.与积极债券组合管理相比,指数组合管理所收取的管理费用较高

3根据预期效用理论,投资者能够得到最优效用的证券组合是在( )。

A.有效边界上斜率最大点处
B.无差异曲线与有效边界的交叉点处
C.无差异曲线与有效边界的切点处
D.无差异曲线上斜率最大点处

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