证券市场基本法律法规

单选题证券公司应当()负责与客户进行沟通,处理客户投诉等事宜。

A.由营业部营销人员
B.设立营业部员工轮岗机制
C.由公司合规部
D.设立专职部门或岗位

参考答案:D进入在线模考
【233网校独家解析,禁止转载】建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专人独立实施;建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项。

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2下列关于子公司法律地位的说法,正确的是()。

A.分公司具有法人资格
B.分公司的责任由公司承担
C.子公司没有自己的章程
D.子公司独立承担民事责任

3我国证券市场法律法规体系主要层级包括()。

A.法律、行政法规、部门规章三个层级
B.法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则五个层级
C.法律、行政法规、部门规章、规范性文件四个层级
D.法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则、各组织机构规章制度六个层级

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