基金法律法规

单选题关于颁布《证券投资基金法》的意义，下列说法错误的是（  ）。

A．明确了基金份额持有人的权利及其行使方式
B．明确了基金当事人的法律关系
C．确保了基金财产安全、独立
D．规范了证券发行和交易行为

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D项是颁布《证券法》的目的。

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1基金管理公司应将其员工（  ）的行为纳入惩戒体系，并根据具体情况给予相应的问责和处分。
Ⅰ．违反职业道德
Ⅱ．严重违反社会公德
Ⅲ．严重违反家庭美德
Ⅳ．严重违反社会公共秩序

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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2在申请募集基金时，拟任基金托管人不应存在下列哪些情形？（  ）
Ⅰ．与托管业务相关的重大违法行为正在被监管机构立案调查
Ⅱ．与托管业务相关的严重失信行为正在被司法机关立案侦查
Ⅲ．与托管业务相关的重大违规行为正在被司法机关立案侦查
Ⅳ．与托管业务相关的严重失信行为正处于整改期间

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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3基金行业自律是指基金行业的相关机构和基金从业人员，根据（  ）等自律组织的规范、标准和行为准则，共同维护基金市场秩序、促进基金行业健康发展的机制。
Ⅰ．商业银行
Ⅱ．中国证监会
Ⅲ．证券交易所
Ⅳ．中国证券投资基金业协会

A．Ⅰ、Ⅱ、
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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最新试题

材料：公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转

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