单选题
基金法律法规
2026-07-02
某基金公司刚成立，为了预防反洗钱合规性风险，应该采取的措施有（ ）。
Ⅰ、建立风险导向的反洗钱防控体系
Ⅱ、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
Ⅲ、建立反洗钱黑名单管理流程，加强对黑名单的实时更新和管控
Ⅳ、建立投资者适当性原则
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
C
答案解析
反洗钱合规性风险管理措施主要包括但不限于以下内容：
（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。
（2）建立客户尽职调查制度，制定客户和受益所有人识别流程，严格按照规定进行受益所有人信息登记。
（3）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。
（4）建立反洗钱黑名单管理流程，加强对黑名单的实时更新和管控。
（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。
（2）建立客户尽职调查制度，制定客户和受益所有人识别流程，严格按照规定进行受益所有人信息登记。
（3）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。
（4）建立反洗钱黑名单管理流程，加强对黑名单的实时更新和管控。
你可能感兴趣的试题
A．在募集期届满后10日内，由管理人返还投资者已缴纳的款项
B．仅返还投资者净认购金额
C．管理人、托管人、销售机构有权在募集资金中计提因募集行为而产生的费用和应得的报酬
D．除需要返还投资者已缴纳的投资本金外，还应加计银行同期存款利息补偿投资者
A．基金合同期限为1年以上
B．基金募集金额不低于2亿元人民币
C． 基金份额持有人不少于1000人
D． 基金的募集符合《证券投资基金法》规定