基金法律法规

单选题私募基金管理人应保存历史交易记录,算法或策略的文字说明等投资决策、交易涉及资料,保存期限自基金清算结束之日起不得少于(  )年。

A.5
B.10
C.15
D.20

参考答案:D进入在线模考
私募基金管理人应保存历史交易记录,算法或策略的文字说明等投资决策、交易涉及资料,保存期限自基金清算结束之日起不得少于20年。

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1基金从业人员职业道德中的诚实守信,要求不得利用内幕信息进行内幕交易,以下尚未公开的信息中不属于内幕信息的是(  )。

A.某上市公司董事长涉嫌犯罪被刑事拘留
B.某上市公司人员招聘计划
C.某上市公司董事长收到律所合伙人发来的重大资产重组协议终稿,写有本次重组的方案和价格
D.某上市公司持股8%的股东拟对外出售其全部股权的计划

2某私募投资经理的下列行为,不违反保守秘密要求的是(  )。

A.与其他私募基金管理公司投资经理讨论各自所在机构投资组合
B.将所在机构管理层会议纪要隐去公司名称后发送给朋友
C.受邀为潜在客户介绍其所在机构的投资理念
D.离职3年后,与原机构其他投资经理交流客户交易信息

3关于基金管理公司的风险管理,以下表述错误的是(  )。

A.基金管理公司应树立内控优先和全员风险管理理念
B.风险管理是公司风险管理部门的责任,其它业务部门只需提供配合
C.基金管理公司应将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围
D.公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人

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