基金法律法规

单选题某私募基金管理人的工作人员在朋友圈和多个微信群分享以下信息:“基金A自设立以来实现35%的投资收益,最大回撤仅2%,是一只相当保险的高收益产品,近期基金开放,欲购从速,”上述行为中,该工作人员违反了(  )的规定。
Ⅰ、不得公开推介或变相公开推介私募基金
Ⅱ、不得使用可能误导投资者进行风险判断的措辞
Ⅲ、不得推介或者夸大该基金产品的过往业绩
Ⅳ、不得使用片面强调集中营销时间限制的措施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A进入在线模考
Ⅰ项符合题意,私募基金不得公开宣传,不得在未设置特定对象的微信朋友圈推介私募基金,该工作人员在朋友圈分享的信息属于公开向公众推介私募基金,违反了规定。
Ⅱ项符合题意,基金宣传推介材料禁止虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,该信息中提到最大回撤仅2%,是一只相当保险的高收益产品,容易误导投资者,故违反规定。
Ⅲ项不符合题意,题干中提到的是该基金的实际业绩,并未夸大过往业绩,故不违反规定。
Ⅳ项符合题意,基金宣传推介材料不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞,该信息中使用了欲购从速的宣传用语,故违反了规定。

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2下列基金托管人的行为中,不违反其廉洁从业要求的是(  )。

A.遵守托管协议条款,确保托管资产独立
B.出具虚假证明材料
C.协助客户进行超限投资
D.允许基金管理人借用基金托管人名义增信

3以下选项中,不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是(  )。

A.公司综合管理部对广告供应商白名单进行审查
B.公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查
C.公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估
D.公司财务部未作审核,直接接受基金会计提供的基金管理费收入数据入账

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