判断题
证券市场基本法律法规
2026-07-01
证券公司应当根据本公司经营规模和已识别出的洗钱和恐怖融资风险状况，经董事会或者高级管理层批准，制定相应的风险管理制度，并根据风险状况变化和控制措施执行情况及时调整。（ ）
A．错
B．对
参考答案
1
答案解析
证券公司应当结合本机构经营规模以及洗钱风险状况，建立健全洗钱风险自评估制度、客户尽职调查和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度、信息共享制度、保密制度、宣传培训制度等反洗钱内部控制制度，制定反洗钱内部操作规程和控制措施。
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