证券市场基本法律法规

多选题根据《证券法》,证券的发行、交易活动,必须遵循的原则包括(  )。

A.公平
B.公正
C.等价有偿
D.公开

参考答案:A,B,D进入在线模考
证券的发行、交易活动,必须遵循公开、公平、公正'三公'原则。[|||][|||][|||][|||][|||]

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1陈某在某证券公司从事证券经纪业务,以下行为错误的有(  )。

A.为方便客户交易,接受客户的全权委托
B.假借投资者的名义买卖证券
C.接受多家证券公司的委托进行客户服务
D.将投资者的证券和资金归入自有财产

2甲证券公司决定代销乙私募基金管理公司备案的某股票型基金。根据《证券公司代销金融产品管理规定》,甲公司应当对其营销人员进行必要的培训,保证其充分了解(  )。

A.代销金融产品相关的监管要求
B.甲证券公司经纪业务事业部代销金融产品操作指引
C.基金的封闭期及开放频率
D.基金的产品风险等级评定结果

3根据《公司法》,公司的公积金可用于(  )。

A.对外担保
B.转为增加公司注册资本
C.弥补公司亏损
D.扩大公司生产经营

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