根据《证券公司治理准则》，下列说法正确的是（）

A．证券公司股东应当与证券公司在人员上严格分离，不得在证券公司兼职

B．证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

C．证券公司不得控股其他证券公司

D．证券公司的控股股东任何情况下不得参与证券公司的经营活动

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参考答案

选项B正确：证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定。
选项A错误：证券公司股东的人员在证券公司兼职的，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。

选项C错误：证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益。

选项D错误：证券公司的股东、控股股东、实际控制人"不得滥用权利"、"不得超越职权"。[|||][|||][|||][|||][|||]

1 根据《证券法》，证券公司在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。

A．全额包销

B．代销

C．自行销售

D．余额包销

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2 下列关于背信运用受托财产罪的刑事追诉标准的说法，正确的是（）

A．本罪即使行为人擅自运用多个客户资金，如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准

B．本罪即使涉案金额达不到标准，若涉及国有资产，也满足刑事追诉的标准

C．本罪的刑事追诉标准跟具体涉案金额相关

D．本罪即使行为人多次擅自运用客户资金，如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准

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3 下列关于证券公司佣金收取要求的说法，正确的是（）

A．佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异，但不得高于证券交易金额的0.1%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等

B．交易佣金实行最高上限向下浮动制度，A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的、B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，可以不收取

C．证券公司应当在公司网站、营业场所、客户端同时公示证券公司交易佣金收取标准，并按公示标准收取佣金

D．证券公司应当按照科学合理的方法测算服务成本，测算方法应当经过合规部门与财务部门认可，一经确定不得随意变更，展业需要时可以“零佣”、“免佣”

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