根据《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》，某证券公司合规总监张某、上海分公司投资顾问王某、资产管理部投资经理李某以及稽核审-考呗网

证券市场基本法律法规

判断题根据《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》，某证券公司合规总监张某、上海分公司投资顾问王某、资产管理部投资经理李某以及稽核审计部稽核专员赵某均属于从业人员。（）

A．错
B．对

从业人员是指在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员，包括从事证券经纪、证券投资咨询、与证券交易及证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券融资融券、证券自营、证券做市交易、证券资产管理等业务和相关管理工作的人员。

合规总监属于高级管理人员，投资顾问属于从业人员，投资经理属于从业人员。但稽核审计部稽核专员属于后台稽核审计岗位，不属于"从事证券基金业务和相关管理工作的人员"中的业务人员。[|||][|||][|||]

你可能感兴趣的试题

1符合一定条件时，证券公司可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序，不需承担未履行客户身份识别义务的责任。（）

A．错
B．对

点击查看答案进入在线模考

2保荐代表人应当为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，工作日志应当按照时间编制，尽职调查工作期间每月应当至少形成一份工作日志。（）

A．错
B．对

点击查看答案进入在线模考

3根据《证券法》，投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。（　　）

A．错
B．对

点击查看答案进入在线模考