合规管理的基本制度应当明确（）。

A．合规考核

B．合规管理的机构设置及其职责

C．合规风险隐患的报告

D．合规管理的目标

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参考答案

A,B,C,D

选项ABCD正确：合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。[|||][|||][|||][|||][|||]

1 下列关于公募基金运作方式的说法，正确的有（）。

A．开放式基金的基金份额总额不固定

B．开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的场所申购或者赎回

C．封闭式基金的基金份额持有人在基金合同期限内不得申请赎回

D．公募基金必须设立开放期

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2 根据《证券投资基金法》，下列关于基金财产独立性要求的说法，正确的有（）。

A．基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销

B．基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产属于其清算财产

C．基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

D．非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行

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3 根据《公司法》有关规定，下列关于股份有限公司设立的说法，正确的有（）。

A．股份有限公司的设立可以采取发起设立或者募集设立的方式

B．股份有限公司初始设立时可以向战略投资者募集股份，但不可以向社会公开募集

C．设立股份有限公司，应当由发起人共同制定公司章程

D．发起人认购股份有限公司设立时的股份最低不应低于股份总数的50%

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