证券市场基本法律法规

多选题证券公司内部控制原则是(  )。

A.健全
B.合理
C.制衡
D.审慎

参考答案:A,B,C进入在线模考
选项ABC正确,选项D错误:内部控制应当贯彻的原则包括健全、合理、制衡、独立。[|||][|||][|||][|||][|||]

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B.投资者适当性管理情况
C.登记结算情况
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3关于股份有限公司的股票交易,依据《中华人民共和国证券法》,以下属于内幕信息知情人的有(  )。

A.赵某,股份有限公司的董事
B.钱某,持有公司3%股份的股东
C.孙某,证监会工作人员,对公司股票的发行、交易进行管理
D.李某,股份有限公司会计,可获取少量内幕信息

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