金融市场基础知识

多选题可能会引发某证券公司声誉风险的情形包括()。

A.该公司出现重大经营亏损
B.该公司被客户投诉至各大财经媒体引发讨论
C.该公司总经理违反廉洁规定收受他人贿赂
D.该公司被证监会立案调查

参考答案:A,B,C,D进入在线模考
【233网校独家解析,禁止转载】本题考查声誉风险的识别——第8章第6节。声誉风险的来源、①战略规划或调整、股权结构变动、内部组织机构调整或核心人员变动;②业务投资活动及产品、服务的设计、提供或推介;③内部控制设计、执行及系统控制的重大缺陷或重大经营损失事件(A正确);④司法性事件及监管调查、处罚(D正确);⑤新闻媒体的不实报道或网络不实言论;⑥股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司;⑦客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为(B正确);⑧工作人员出现不当言论或行为,违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为(C正确);⑨他人仿冒公司名称、商标、网址等侵权或误导公众行为;⑩其他可能引发公司声誉风险的重要因素。

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