证券投资顾问业务
A.应具有资产管理、基金销售等业务资格
B.证券公司、基金管理公司或其销售子公司申请的,应具有较强的合规风控及投资者服务能力;基金销售机构申请的,非货币基金保有量不低于50亿元
C.具有高质量的基金产品研究团队,与业务开展相匹配的投资顾问人员
D.业务方案完备,业务制度健全,能够确保客户利益优先原则,有效防范利益冲突和防控各类风险
①具有资产管理、基金销售等业务资格;
②有一定的市场竞争力和客户基础。证券公司、基金管理公司或其销售子公司申请的,应具有较强的合规风控及投资者服务能力;基金销售机构申请的,非货币基金保有量不低于100亿元;B项错误;
③合规记录良好;
④具有高质量的基金产品研究团队,与业务开展相匹配的投资顾问人员,以及与其拟从事业务相适应的信息技术能力;
⑤业务方案完备,业务制度健全,能够确保客户利益优先原则,有效防范利益冲突和防控各类风险;
⑥支持业务开展的其他必要条件。
你可能感兴趣的试题
A.23.81
B.-23.8
C.-25
D.25
A.获取利息
B.获取资本收益
C.调剂资金余缺
D.获取投资回报
A.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
B.代客户作出投资决策
C.向客户承诺或者保证投资收益
D.向客户说明与其投资建议不一致的观点
最新试题
下列关于证券投资咨询业务的说法中,正确的有( )。
证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议并对协议实行( )管理。
根据材料,回答问题 在开展证券投资咨询业务中,某证券投资咨询机构存在以下违规行为:一是公司部分团队办公场所未向监管机构报
一般而言,资本资产定价模型的应用领域包括( )。
根据材料,回答问题 假设证券市场只有证券A和证券B,证券A和证券B的期望收益率分别为6%和12%,β系数分别为0.6和1
该债券的投资者以发行价格买入该债券,持有至到期的收益率为( )。
该债券的发行价格应为( )元。
根据材料,回答问题 某公司为扩大业务范围,在上海证券交易所通过发行债券的方式筹集资金,共发行面值为100元、票据利率为5
证券投资顾问业务风险管理的主要策略包括( )。
根据材料,回答问题 证券投资顾问业务风险管理应执行科学流程,采取有效策略。请根据上述背景信息回答以下问题。 证券投资顾问
