证券市场基本法律法规

判断题资产管理合同应当对巨额申赎、延期支付、延期清算、管理人变更或者托管人变更等或有事项,作出明确约定。(  )

A.错
B.对

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资产管理合同应当对巨额退出(并非申赎)、延期支付、延期清算、管理人变更或者托管人变更等或有事项,作出明确约定。(若大量投资者同时赎回(巨额退出),管理人可能无法及时变现资产,导致无法按时支付赎回款项,申购是资金流入,通常不会引发流动性危机,反而会增强产品资金实力)

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1根据材料,回答问题
张某系某上市公司董事长,指示公司有关人员伪造工程进度单、人工成本计算单、材料成本等相关资料,签订无真实交易背景的购销合同并伪造有关凭证,虚增营业收入2000万元,并将前述数据载入相关定期报告,张某因此被证监会采取5年证券市场禁入。不考虑各小题及各选项之间的影响,请根据上述背景信息回答以下问题。
存在以下(  )情形时,可以对张某从轻、减轻采取证券市场禁入措施。

A.虚增业绩被揭露后该上市公司股价受其他利好因素影响仍然大涨,无投资者通过法律途径维权
B.及时停止、纠正违规行为,主动减轻行为危害后果
C.积极配合监管部门调查,并检举揭发其他上市公司员工的内幕交易行为
D.确有证据证明张某系受公司大股东胁迫而实施相关行为

2在张某的市场禁入措施被记入证券市场诚信档案后,下列说法正确的是(  )。

A.诚信档案仅需记录证券市场禁入的原因,无需记录张某的详细家庭信息
B.违法信息在诚信档案中的效力期限自对张某的禁入决定作出之日起算
C.超过效力期限后,相关违法信息不再公开
D.张某的违法信息在诚信档案中的效力期限为3年

3若上市公司定期报告中营业收入总额为6000万,则张某的行为构成(  )。

A.违规披露重要信息罪
B.欺诈发行罪
C.操纵证券市场罪
D.集资诈骗罪

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