证券投资基金基础知识

单选题在我国,证券交易所对基金的主要职责包括(  )。
Ⅰ. 办理基金备案
Ⅱ. 提供交易场所和设施
Ⅲ. 对基金投资交易行为承担一线监控职责
Ⅳ. 负责基金资产的保管

A.Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C进入在线模考
Ⅱ、Ⅲ正确:我国证券交易所是依法设立,不以营利为目的,为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施,履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责,实行自律性管理的法人。一方面,封闭式基金、上市开放式基金和交易型开放式指数基金等需要通过证券交易所募集和交易,必须遵守证券交易所的规则;另一方面,经中国证监会授权,证券交易所对基金的投资交易行为还承担着重要的一线监控职责。
Ⅰ错误:在我国,基金监管机构为中国证券监督管理委员会(简称中国证监会),其作为基金监管机构,通过行使审批或核准权、办理基金备案、监管基金业务参与机构、查处违法违规行为等方式,对基金市场进行监督管理。
Ⅳ错误:基金资产的保管是基金托管人的职责。
综上,该题选C,选项ABD错误。

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1场外认购的LOF份额注册登记在(  )。

A.基金托管人的注册登记系统
B.中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统
C.基金管理人的注册登记系统
D.中央国债登记结算公司的注册登记系统

2基金募集期限届满,基金不满足有关募集要求的,基金募集失败,基金管理人应承担的责任是(  )。

A.以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
B.以募集资本承担因募集行为而产生的债务和费用
C.在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息
D.在基金募集期限届满后90日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息