金融市场基础知识

不定项选择题下列关于该公司风险管理职责的说法,正确的有(  )。

A.该公司董事会应承担全面风险管理的最终责任
B.该公司风险管理部门是第一道风险防线,是风险的承担者
C.该公司经理层应对全面风险管理承担主要责任
D.该公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系

参考答案:A,C,D进入在线模考
A选项正确,证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任,履行的职责包括推进风险文化建设;审议批准公司风险管理战略;审议批准公司全面风险管理的基本制度;审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等。B选项错误,业务条线部门是第一道风险防线,是风险的承担者,应负责持续识别、评估和报告风险敞口;风险管理部门和合规部门是第二道风险防线。C选项正确,证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。D选项正确,证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理,要求并确保子公司在整体风险偏好和风险管理制度框架下,建立自身的风险管理组织架构、制度流程、信息技术系统和风控指标体系,保障全面风险管理的一致性和有效性。故本题选ACD选项。