多选题
金融市场基础知识
2026-06-02
下列关于我国证券投资基金法律法规及作用的说法,正确的有( )。
A.2015年7月,中国内地与香港地区开启基金互认
B.在我国证券投资基金发展史上具有重要作用的法律包括《证券投资基金管理暂行办法》《证券投资基金法》等
C.修订后的《证券投资基金法》将私募基金纳入监管、放宽基金投资范围
D.我国证券投资基金的创新发展阶段出台了多部重要法律法规,涉及基金运作、托管、销售、信息披露等方面,促进了该阶段基金产品层出不穷
参考答案
A,C,D
答案解析
A选项正确,2015年7月,中国内地与香港地区开启基金互认,香港地区成立的基金可以向内地销售,内地成立的基金也可以进入香港市场。B选项错误,1997年11月,《证券投资基金管理暂行办法》颁布,为我国证券投资基金的规范发展奠定了基本的法律基础,它应当属于行政法规而非法律。C选项正确,2012年12月,修订后的《证券投资基金法》颁布并于2013年6月1日正式实施。新《证券投资基金法》在许多方面实现了重大突破,如将私募基金纳入监管;放开机构准入,允许券商、保险、私募等资产管理机构发行公募基金;降低基金公司股东门槛;放宽基金投资范围等。D选项正确。创新发展阶段(2004---2012年):2003年10月28日,《证券投资基金法》颁布并于2004年6月1日施行,我国基金业的法律规范得到重大完善,引导基金业走上创新发展阶段。此外,2003---2004年,中国证监会还陆续发布了《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》6个部门规章。这一阶段,基金产品创新层出不穷,先后出现了上市开放式基金(LOF)(2004年10月)、ETF(2004年12月)、分级基金(2007年7月)、QDII基金(2007年9月)等主要基金创新品种。故本题选ACD选项。
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