法律法规与综合能力
A.负责基金销售业务的部门所有员工都必须取得基金销售业务资格
B.具备《证券投资基金销售管理办法》对于基金销售机构所规定的基本条件
C.有专门负责基金销售业务的部门
D.资本充足率符合国务院银行监督管理机构的有关规定
(1)有专门负责基金销售业务的部门;(C正确)
(2)资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定;(D正确)
(3)最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚;
(4)负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或在其他金融相关机构5年以上工作经历;商业银行分支机构从事基金销售业务的人员已取得基金从业资格;(A错误)
(5)国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于30人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资银行等取得基金从业资格人员不少于20人。
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