不定项选择题
中级风险管理
2026-05-24
下列可以有效防止类似事件发生的措施包括（ ）。（多选题）
A．加强岗位培训，提高业务办理人员的操作技能和业务水平
B．定期了解客户资产价值变化
C．增加操作风险资本计提
D．完善规章制度和业务操作流程，不断细化操作原则，并建立岗位操作规范和操作手册
E．提高法律介入程度，将法律支持深入到代销业务各环节
参考答案
A,D,E
答案解析
因为本事件中，主要由于员工未遵守内部流程，所以可以通过加强员工培训、细化操作规则、法律合规等方面防止类似事件的发生。
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A．全面风险管理的方法
B．风险定性管理和定量管理的方法
C．压力测试安排
D．资本和流动性充足情况评估
E．应急计划和恢复计划
A．前台业务人员具备可持续的风险—收益理念，掌握最新的风险信息
B．建立有效的绩效考核机制，以及责任追究机制
C．员工薪酬应与审慎风险行为有效挂钩，薪酬结果应与风险结果匹配
D．负责监督银行的风险承担活动并独立评估来自业务条线的风险和问题
E．前台业务部门对业务经营活动所承担的风险实施积极、主动的管理