基金法律法规

单选题 王某为基金管理公司某股票基金的基金经理,在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户,先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票,亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?()
Ⅰ前往王某所在基金管理公司调查取证
Ⅱ冻结王某管理的股票基金中的资金
Ⅲ查阅,复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录
Ⅳ对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施

A.Ⅱ Ⅳ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ Ⅲ
D.Ⅲ Ⅳ

参考答案:B进入在线模考
【233网校独家解析,禁止转载】依据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理条例》等法律法规的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取如下措施。
(1)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查,并要求其报送有关的业务资料。
(2)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。
(3)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明。
(4)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料。
(5)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存。
(6)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经中国证监会主要负责人批准,可以冻结或者查封。
(7)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经中国证监会主要负责人批准,可以在法定期限内限制被调查事件当事人的证券买卖。

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