基金法律法规
Ⅰ基金公司销售人员
Ⅱ基金份额持有人
Ⅲ基金管理人的监事
IV基金托管人托管部门的高级管理人员
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
(1)证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员;
(2)证券期货市场投资者、交易者;
(3)证券发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、区域性股权市场挂牌转让证券的企业及其董事、监事、高级管理人员、主要股东、实际控制人;
(4)区域性股权市场的运营机构及其董事、监事和高级管理人员,为区域性股权市场办理账户开立、资金存放、登记结算等业务的机构;
(5)证券公司、期货公司、基金管理人、债券受托管理人、债券发行担保人及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人或者执行事务合伙人,合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员,境外证券类机构驻华代表机构及其总代表、首席代表;
(6)会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员;
(7)为证券期货业务提供存管、托管业务的商业银行或者其他金融机构,及其存管、托管部门的高级管理人员;
(8)为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商;
(9)为发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员;
(10)证券期货传播媒介机构、人员;
(11)以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作的人员;
(12)其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或者其他组织。
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A.为客户预测基金未来收益
B.依靠产品与服务竞争
C.配合上市公司市值管理提升投资业绩
D.为客户分担投资损失
守法合规是基金从业人员最基础的职业道德这里的"法“和“规"包括().
Ⅰ宪法
Ⅱ刑法
Ⅲ中国证监会发布的部门规章
IV中国证券投资基金业协会发布的自律规定
Ⅴ基金公司的内部规定
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ Ⅴ
B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ Ⅴ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅲ Ⅳ
A.某上市公司董事长涉嫌犯罪被刑事拘留
B.某上市公司人员招聘计划
C.某上市公司董事长收到律所合伙人发来的重大资产重组协议终稿,写有本次重组的方案和价格
D.某上市公司持股8%的股东拟对外出售其全部股权的计划
最新试题
根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,公平交易制度管控的范围至少不包括()。
关于忠诚尽责,基金管理人在风险控制方面应当坚持的原则是()。
中国证监会可采取的行政处罚措施不包括()。
2007年,中国证券业协会设立了(),负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
公民提出的诚信信息查询申请符合条件且材料齐备的,中国证监会及其派出机构应在收到申请之日起()内反馈。
证券投资基金的投资范围包括()。 Ⅰ.债券 Ⅱ.期货 Ⅲ.未上市企业的股权 Ⅳ.证券投资基金份额
下列选项中,不符合基金上市交易条件的是( )。
连续()年没有开展基金托管业务的,监管机构可以取消基金托管人的托管资格。
关于私募基金托管事项,以下表述正确的是()。 Ⅰ.私募基金必须由基金托管人托管 Ⅱ.私募基金不设托管人的,应当在合同中特
关于基金管理公司员工个人的道德风险,以下表述正确的是()。
