基金法律法规
A.从业人员D为某基金公司交易员,对于各基金经理下达的投资指令,不考虑其组合规模大小,均统一执行公平交易制度
B.从业人员B为某基金公司研究员,在对证券公司评价过程中,对其所在机构存在关联关系的证券公司给予适当的倾斜
C.从业人员C为某基金公司注册登记人员,在某基金已发布限制大额申购公告的情况下,根据领导授意、对某客户的大额申购给予特殊办理
D.从业人员A为某公司销售人员,在向客户充分告知风险并获得客户同意的前提下,向其介绍其他公司的私密资管计划
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A.适当性原则
B.全面性原则
C.审慎性原则
D.合法、合规性原则
A.15日
B.30个工作日
C.15个工作日
D.30日
A.现货市场的买卖双方达到交易后必须立即进行交割
B.期货和衍生品交易的协议成立和标的交割是分离的
C.期货和衍生品交易的交割要按协议成立时的协议价格进行
D.对现货市场的交易双方来说,利率和汇率风险都很小
最新试题
公募备案,自证监会收到材料之日起()个工作日书面确认。
某公募基金管理公司管理的某私募资产管理计划拟投资该公司控股股东发行的证券,以下说法错误的是()。
普通投资者和()在一定条件下可以互相转化。
以下机构,属于基金服务机构的是()。 Ⅰ 基金评价机构 Ⅱ 基金投资管理机构 Ⅲ 基金销售机构 Ⅳ 基金投资顾问
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当基金管理人自身负有到期未清偿债务时,债权人申请对该基金管理人管理的基金财产强制执行,法院的正确处理方式是()。
