期货法律法规

不定项选择题因安全存管工作中存在重大问题,首席风险官王某将相关问题口头反映给公司总经理张某,张某要求相关部门对存在的问题进行整改,解决了部分问题,但仍未完全达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求,下列说法中正确的有()

A.王某接受总经理劝说,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
A.王某接受总经理劝说,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
B.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某
B.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某
C.必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
C.必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
D.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

参考答案:C,D进入在线模考
【233网校独家解析,禁止转载】选项CD正确:首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司,可报告监事。
选项A错误:期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任(王某接受了不符合要求的整改结果,因此仍需承担相应的责任)。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
选项B错误:首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。但证监会无权直接要求公司重新聘任王某。证监会的职责主要是监管和处罚违规行为,无权干预期货公司内部具体的人事工作。

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1关于下达交易指令下列哪些方式是正确的()

A.客户以书面方式下达交易指令,客户应当填写书面交易指令单
B.客户以电话方式下达交易指令的,客户应当同步录音
C.客户以计算机互联网等方式下达交易指令的,客户应当以适当方式保存
D.客户以互联网方式下达交易指令的,期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示

2小王到某期货公司办理期货交易开户手续,公司向小王讲解期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是()。

A.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容
A.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容
B.公司与小王签订经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用
B.公司与小王签订经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用
C.公司应当在本公司网站、营业场所等公示期货经纪业务流程
C.公司应当在本公司网站、营业场所等公示期货经纪业务流程
D.公司应当向小王充分揭示期货交易的风险
D.公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

3根据《期货交易管理条例》,如果客户在期货交易中发生违约的,客户保证金不足的,正确的处理方式是()。

A.期货公司依法代客户承担违约责任后,取得对该客户的追偿权
B.期货公司先以结算担保金代为承担违约责任
C.期货公司先以风险准备金代为承担违约责任
D.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权

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