期货法律法规

不定项选择题刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是(  )。

A.除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
A.除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
B.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
B.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
C.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
C.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
D.不得以他人名义参与期货交易
D.不得以他人名义参与期货交易

参考答案:A进入在线模考
选项A正确:除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。本题中,刘某私下充当乙期货公司的居间人获取返佣,损害了甲期货公司的利益,违反了上述期货从业人员执业行为准则
选项B错误:不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金指的是不得在没有告知投资者的情况下,给介绍人返还佣金。题目中并未提到刘某有给谁返还佣金的行为。
选项C错误:不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易指的是不得通过虚假信息或误导性宣传来吸引客户进行期货交易。题目中并没有提到刘某进行了虚假宣传或诱骗行为。
选项D错误:不得以他人名义参与期货交易指的是不得以他人的名义参与期货交易。题目中刘某的行为是将客户介绍给其他公司,并不是以他人名义参与期货交易。[|||][|||][|||][|||][|||]

你可能感兴趣的试题

1国务院于1993 年和 1998 年对期货市场进行了两次清理整顿,最终仅保留的期货交易所有(  )。

A.中国金融期货交易所
A.中国金融期货交易所
B.上海期货交易所
B.上海期货交易所
C.郑州商品交易所
C.郑州商品交易所
D.大连商品交易所
D.大连商品交易所

2下列属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职条件的有(  )。

A.诚实守信的品质
A.诚实守信的品质
B.履行职责所必需的经营管理能力
B.履行职责所必需的经营管理能力
C.具有硕士研究生以上学历
C.具有硕士研究生以上学历
D.良好的职业道德
D.良好的职业道德

3小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是(  )。

A.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异,经首席风险官批准后,为其开立账户
A.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异,经首席风险官批准后,为其开立账户
B.实时采集并保存小李头部正面照和身份证反正面扫描件的影像资料
B.实时采集并保存小李头部正面照和身份证反正面扫描件的影像资料
C.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
C.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
D.对照有效身份证明文件,核实小李是否本人亲自开户
D.对照有效身份证明文件,核实小李是否本人亲自开户

最新试题

【多选】根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》,内幕信息以外的其他

类型:多选题2026-06-03

【多选】根据我国刑法规定,内幕信息知情人员的范围,依照(  )的规定确定。 (2025年9月真题)

类型:多选题2026-06-03

【综合】甲是某期货公司的客户,丙是甲的债权人。如丙起诉甲,要求实现债权,下列关于申请人民法院采取保全执行措施的说法中,正

类型:不定项选择题2026-06-03

【单选】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,对以下行为产生的民事责任,期货公司不承担责任的是(  )

类型:单选题2026-06-03

【单选】交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失

类型:单选题2026-06-03

【判断】根据最高人民法院发布的《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,期货交易所因期货公司违规持仓或者其他违规行为必须履

类型:判断题2026-06-03

【单选】期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透

类型:单选题2026-06-03

【综合】客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算),与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进1

类型:不定项选择题2026-06-03

【单选】期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的外,交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是( )。(2025年3月

类型:单选题2026-06-03

【多选】不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,其纠纷及其责

类型:多选题2026-06-03